上市公司独立董事及中介机构风险防范沙龙成功举办

2021-12-13

2021年12月11日,上市公司独立董事及中介服务机构风险防范主题沙龙在睿扬律师事务所大会议室举办。本次活动由山东财经大学法学院、山东睿扬律师事务所联合主办,山东财经大学睿扬资本市场法治研究中心、睿扬证券诉讼与证券合规业务中心联合承办,会议由睿扬律师事务所首席合伙人、主任、山财大睿扬资本市场法治研究中心主任王德勇律师主持。来自证券资本市场研究从业领域的法学专家、上市公司高管、会计师、券商高管、基金公司高管等共50余人参与此次活动。

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会议伊始,山东省财税金融法学研究会常务副会长、山东财经大学法学院院长、山财大睿扬资本市场法治研究中心主任赵信会院长致辞并预祝此次沙龙圆满成功。

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在主题分享环节,山东财经大学法学院教授、金融法博士、山财大睿扬资本市场法治研究中心执行主任于朝印教授,山东玉龙黄金股份有限公司董事会秘书王振东先生,睿扬证券与资本市场业务部主任、私募基金法律服务中心主任、山东政法学院副教授、硕士生导师李岚红律师,上海红辉律师事务所主任、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务委员会委员李秀鹏律师,北京兴华会计师事务所合伙人、资深注册会计师杨书夏主任,睿扬北京分所主任、山财大睿扬资本市场法治研究中心秘书长孙龙龙律师,睿扬北京分所副主任、睿扬证券诉讼与证券合规业务中心主任王战辉律师分别以《证券民事赔偿中独立董事与中介机构的责任划分》、《康美药业案对上市公司治理带来的影响》、《从康美药业案谈关于上市公司独立董事责任承担》、《上市公司董事刑事责任风险防范》、《从康美药业案看会计师事务所的风险防范》、《私募基金委派被投企业高管被行政处罚的后果》、《从康美药业案看证券纠纷特别代表人诉讼》为题,围绕着康美药业案讨论广州中院判决对独立董事和中介机构的影响、独立董事制度的设立目的、如何保障独立董事的独立性和专业性、中介服务机构勤勉尽责的范围、特别代表人诉讼特点等为题进行了主题分享。

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在分享交流环节,山东财经大学法学院教授、山财大睿扬资本市场法治研究中心研究员赵建良教授从中介服务机构责任应区分单独侵权和共同侵权、区分会计责任与审计责任的角度对康美药业案发表了自己的观点。

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最后,睿扬律师事务所首席合伙人、主任王德勇律师对本次沙龙活动进行总结发言,康美药业案暴露出了上市公司独立董事制度的漏洞和中介服务机构责任界定不清的问题,引发思考,独立董事和中介机构权责边界需要通过立法进一步完善。

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本次沙龙是山东财经大学法学院和山东睿扬律师事务所推动资本市场法治化建设研究的重要会议。山财大睿扬资本市场法治研究中心和睿扬证券诉讼与合规业务中心将以此次沙龙为契机,不断整合、凝聚资本市场专业力量,为资本市场法治化建设和高质量发展做出应有的贡献。