科创板业务规则研讨会成功举办

2019-02-25

2019年2月20日,由山东省律师协会资本市场专业委员会、山东财经大学睿扬资本市场法治研究中心主办,睿扬律师事务所承办的科创板业务规则研讨会在本所大会议室成功举办。研讨会由本所首席合伙人、主任王德勇律师主持,来自中信证券、东方财富证券、山东财经大学法学院、山东省高新技术投资有限公司、济南市国有资产投资有限公司、济南市新兴产业协会等十余家单位共五十余人员参加研讨会。

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研讨会第一环节,由王主任从科创板规则体系及亮点概述、上市审核及注册、发行与承销、股票交易特别规定、持续监管、公司治理、投资者保护等方面对科创板业务背景进行了详细介绍,并就科创板相关规则作了深入解读,分享了自己的深刻见解。

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研讨会第二环节,由来自业内的专家学者从理论与实务的角度分享了意见和建议。

中信证券投行部副总裁刘婷从科创板行业定位与行业范围、上市审核标准、实质审核次数、发行承销等方面分享了自己的看法,并提出了相关建议。

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东方财富证券山东分公司总经理吴丽丽从审批话语权的转变、科创板入门企业范围、参与人员“去散户化”等三个方面发表了自己的见解。

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山东财经大学硕士生导师、睿扬资本市场法治研究中心执行主任于朝印教授从中美注册制的区别出发对注册制进行了深入分析,并提出科创板实行注册制应由交易所进行实质性审核、证监会进行形式审核的意见。

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山东财经大学硕士生导师、睿扬资本市场法治研究中心研究员李艳教授从独立董事的法律地位、职权、意思表示是否独立三个方面就独立董事制度发表了自己的见解。

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山东财经大学硕士生导师、睿扬资本市场法治研究中心研究员赵建良教授从科创板实质审核标准、证监会注册的具体标准、超额配售选择权等方面表达了自己的观点。

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研讨会第三环节,与会人员进行研讨交流。

山东省高新技术投资有限公司李晟经理从科创板行业范围、市值如何确定、科创板企业上市路径等方面发表了个人意见。

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山东政法学院副教授、睿扬证券与资本市场业务部副主任李岚红律师用务实、创新、突破几个词汇精准地评价了科创板的业务规则,并从审核程序与注册程序、特定股东股份减持、大股东质押等三个方面提出来自己的建议及意见。

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我所合伙人、证券与资本市场业务部副主任贺维维律师从是否需要律师工作报告、中介机构之间责任划分、交易所与证监会职责分工;复审申请法律意见书的核查事项、特别表决权适用条件的设置与转让、投资者适当性管理、独立董事制度、特定股东减持限制、大股东质押等方面对科创板业务规则(征求意见稿)提出了意见。

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最后,王主任对此次研讨会进行了总结发言,王主任高度评价了此次研讨会的价值和成果,认为与会人员提出了很多建设性意见,应当认真全面总结并报送交易所、证监会,以期为完善科创板业务规则体系发出自己的声音。

经过此次研讨会,不仅让与会嘉宾对科创板业务规则有了更加深入的了解,同时也加深了各个机构之间的交流,为各个机构相互之间的合作和科创板工作的开展奠定了良好基础。