我所成功协助山东东泰惠德投资股份有限公司完成私募基金管理人登记

2019-12-06

2019年12月04日,我所承办的山东东泰惠德投资股份有限公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记事项顺利完成。

山东东泰惠德投资股份有限公司由山东省属国企上海齐鲁实业(集团)有限公司、山东国惠基金管理有限公司与专业投资机构同德乾元(北京)投资管理有限公司共同出资设立。作为上海齐鲁实业集团的核心资本运作平台,公司积极响应落实山东省新旧动能转换政策,依托三家股东单位资源和专业优势,发起设立医疗健康类产业基金,通过股权投资促进山东省医疗健康产业发展,促进新旧动能转换。

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接受东泰惠德的委托后,我所组建由证券与资本市场业务部副主任、私募基金法律服务中心主任李岚红律师为内核指导,北京办公室执行主任孙龙龙为项目牵头人,证券与资本市场业务部私募基金专业律师刘晓蕾、孙良双律师为主办律师,于立涛律师为协办律师的专业服务团队,为该项目提供了优质高效专业的法律服务。最终,在各方努力协调下,该项目仅经过两次反馈即获得通过,比项目方计划时间提前一个月顺利完成了管理人登记工作。

为更好服务基金领域客户,睿扬律师事务所组建了私募基金法律服务中心。睿扬私募基金法律服务中心由证券资本市场业务部牵头,整合所内各专业领域的优秀人才而组建。该中心围绕私募基金行业提供全产业链的法律服务,打造专业化的服务团队,进一步提升睿扬所在私募基金法律服务领域的服务水平。

中心人员由睿扬北京、上海、济南、青岛四地办公室的非诉和民事、刑事诉讼专业律师构成,现在共有人员31人。中心能够为私募机构提供全产业链的法律服务,服务环节及内容包括:

(一)基金管理人登记环节法律服务:基金管理机构的股权架构设计、公司选址和设立、高管人员配备、工商登记,出具法律意见书等各个环节。

(二)基金产品募集和备案环节法律服务:搭建基金架构、基金募集环节的法律文件制作、基金合同、托管协议、募集合规运作、产品备案等个各个环节。

(三)基金投资活动环节法律服务:作为外聘专家参加投决会、投资项目的尽职调查、投资谈判、投资协议的起草和协议履行中的争议解决等。

(四)基金管理人的日常合规法律服务:基金管理人的制度建设、法律文件制作、募集环节合规、系统填报、信息披露、档案管理、产品方案设计和产品合规管理、投资者争议解决、投后管理环节的争议解决等。

(五)监管自查和现场检查:配合行业自律机构的要求开展基金管理人和基金产品的自查,提出整改建议,指导撰写自查报告,指导客户配合地方证监局的现场检查,对客户的制度建设和日常合规提出建议。

(六)基金争议的非诉解决:投资者投诉、托管协议履行中的争议、基金与投资标的企业及其原股东的争议、基金份额转让环节的争议、基金清算和财产分配争议等。

(七)涉及基金争议的民事诉讼或仲裁案件:包括基金管理人与基金投资者的争议、基金与投资标的企业及其原股东的争议、证券投资基金及其管理人的民事赔偿案件、代理参加投资标的企业的破产程序、基金投资者之间及其与基金管理人就份额转让、基金清算、财产分配等事项发生的争议等。

(八)私募机构的刑事案件和刑事诉讼:涉及基金募集的刑事案件如集资诈骗、非法吸收公众存款案件,涉及证券违法案件如操纵市场、内幕交易等案件,基金管理机构高管个人犯罪案件等。